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2月7日，北交所公布《关于对会员及其他交易参与人采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示（2023年1月）》。1月，东吴证券(601555)(601555.SH)、东北证券(000686)(000686.SZ)、申万宏源(000166)证券(000166.SZ)、东亚前海、国信证券(002736)(002736.SZ)、东莞证券6家券商被北交所采取监管措施，违规事由包括信息披露违规、承销违规、交易违规等。